非法采矿罪是矿业企业重大法律风险，需要承担相应的刑事责任。由于矿产资源开采的专业性、复杂性和监管的特殊性，非法采矿刑事案件中存在罪与非罪、罪轻罪重、责任分担、证据采信等诸多疑难争议问题。非法采矿罪辩护过程中，辩护律师不仅要掌握一般刑事案件的辩护技能，还必须要熟练运用矿产资源开发管理法律政策，有效结合地质勘查、矿山开采、储量管理等方面专业知识和专家意见，针对具体案件做出精准、有效的辩护。笔者根据多个非法采矿刑事案件辩护的实务经验，结合近几年对非法采矿罪的系统研究，撰写了非法采矿罪辩护要点系列文章，从责任人员、矿产资源属性、无证开采与越界开采、鉴定结论、矿产品的数量与价格、合法工程施工与违法采矿界限等多个角度对非法采矿罪辩护要点加以阐述，供读者参考。
在非法采矿犯罪中，单位犯罪是一种常见的表现形态。根据《刑法》规定，单位犯非法采矿罪的，对单位判处罚金，并追究其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的刑事责任。笔者认为，正确认定非法采矿单位犯罪中的责任人员，需要结合单位有关人员的身份角色、主观心态、实际作用等因素，在全面收集分析证据的基础上综合判定。
一、单位犯罪中“直接负责的主管人员”“其他直接责任人员”的有关规定
《刑法》及相关司法解释中并无非法采矿单位犯罪中如何认定“直接负责的主管人员”“其他直接责任人员”的直接规定，但1994年《最高人民法院研究室关于如何理解“直接负责的主管人员”和“直接责任人员”问题的复函》、2001年《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》、2015年《最高人民法院、最高人民检察院关于办理危害生产安全刑事案件适用法律若干问题的解释》（法释〔2015〕22号）、2019《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部、生态环境部关于办理环境污染刑事案件有关问题座谈会纪要》等文件中对单位犯罪中的“直接负责的主管人员”“其他直接责任人员”进行了明确具体规定。
参照上述文件规定，笔者认为非法采矿单位犯罪中的“直接负责的主管人员”是指对非法采矿单位犯罪起决定、批准、组织、策划、指挥、授意等作用的人员，“其他直接责任人员”是指在直接负责的主管人员的指挥、授意下具体执行、积极参与实施非法采矿单位犯罪的人员，上述两类人员在非法采矿单位犯罪中都属于责任人员，区别在于两者在单位犯罪实施过程中的身份地位和职责分工不同。
二、非法采矿单位犯罪中几类典型人员的刑事责任认定分析
矿山开采具有专业性和复杂性，矿山企业特别是大型矿山企业内部具有较为明确的管理层级和职责分工，同时不同矿山企业的内部管理情况也不尽相同，因此认定非法采矿单位犯罪中的责任人员需要具体情况具体分析。 （一）法定代表人是否应在非法采矿单位犯罪中承担责任 第一，法定代表人是代表单位行使职权的负责人，根据《公司法》规定，法定代表人依照公司章程由董事长、执行董事或者经理担任。法定代表人的身份决定了其在非法采矿单位犯罪中可能被认定为“直接负责的主管人员”。 第二，法定代表人对单位犯罪不知情的，不应认定为“直接负责的主管人员”。非法采矿罪属于故意犯罪，“明知”是责任人员构成犯罪的主观要件。实践中法定代表人对单位非法采矿行为不知情的情况并不鲜见，其原因包括：一是有的矿山企业法定代表人仅是挂名登记，未实际参与公司经营管理；二是按照矿山企业内部管理分工，有的法定代表人并不负责矿山开采实际管理；三是有的矿山企业法定代表人囿于专业知识、工作经验等因素，虽然参与矿山生产管理，但对非法采矿的事实并不知情。 第三，法定代表人在对单位非法采矿行为知情的情况下，其在单位犯罪中的作用可能有以下情形：一是法定代表人未参与单位非法采矿行为；二是法定代表人虽然参与了非法采矿行为，但未起到决定、批准、组织、策划、指挥等作用；三是法定代表人参与了非法采矿行为，并起到了决定、批准、组织、策划、指挥等作用。笔者认为，只有在第三种情形下，才能将法定代表人认定为非法采矿单位犯罪中的“直接负责的主管人员”。在认定非法采矿单位犯罪中非法定代表人的总经理、副总经理等高级管理人员的责任时，一般也应按照上述方面内容进行综合考量。 第一，不同矿山企业中矿长的身份角色是不同的。有的企业中矿长负责矿山全面经营管理，属于公司高级管理人员，矿长有可能在非法采矿单位犯罪中被认定为“直接负责的主管人员”；有的企业中矿长仅对矿山生产技术负责，不属于公司高级管理人员，则矿长可能被认定为非法采矿单位犯罪中的“其他直接责任人员”。 第二，从主观方面讲，如果矿长不知道单位存在非法采矿行为的，当然不能在非法采矿单位犯罪中承担责任。一般来讲，矿长作为对矿山生产和安全负全面责任的人员，对矿山开采实际情况应是了解的，因此通常是知道单位存在的非法采矿行为的。但实践中也存在矿长对非法采矿行为不知情的情况，例如有的公司主要领导有意越过矿长，直接授意施工人员进行非法采矿；有的矿长履职不到位，未发现公司其他人员组织实施的非法采矿行为等。 第三，矿长在对单位非法采矿行为知情的情况下，其在单位犯罪中的作用可能有以下情形：一是矿长虽然知道单位存在非法采矿行为但自己没有实际参与的；二是矿长对单位非法采矿行为明确提出反对意见，但在反对无效的情况下仍然按照领导要求参与了非法采矿行为；三是矿长在领导的指挥、授意下具体执行、积极参与单位非法采矿行为；四是矿长在单位非法采矿行为中起决定、组织、指挥的作用。笔者认为，第一种情形，矿长不应承担责任；第二种情形，矿长是否需要承担责任还需要结合其他条件认定，比如收入是否与非法采矿经营所得挂钩等；对于第三种、第四种情形，矿长可能会被认定承担责任，区别在于第三种情形属于单位犯罪中的“其他直接责任人员”，第四种情形可能会被认定为单位犯罪中的“直接负责的主管人员”。 此外，在认定非法采矿单位犯罪中副矿长、矿长助理等人员的责任时，一般也应参照上述方面内容进行综合考量。 （三）采矿技术人员是否应在非法采矿单位犯罪中承担责任 第一，采矿技术人员属于矿山企业一般工作人员，在非法采矿的角色肯定不属于“直接负责的主管人员”，但其是否属于“其他直接责任人员”，需要在查清事实基础上谨慎认定。 第二，从主观方面讲，采矿技术人员承担刑事责任的前提是对单位非法采矿行为是明知的。实践中，有的采矿技术人员虽然按照单位指令参与了一定非法采矿行为，但始终被单位蒙在鼓里，不知道单位实施非法采矿的真实情况，不能认定其有主观的明知。 第三，在采矿技术人员对单位非法采矿行为知情的情况下，还需查明采矿技术人员是否发挥了较大作用。如果采矿技术人员在单位非法采矿中积极参与发挥了较大作用，如为公司实施越界开采行为绘制图纸，直接指挥施工人员到矿区范围以外进行开采等，可能会被认定为非法采矿单位犯罪中的“其他直接责任人员”。参照《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》中“在单位犯罪中，对于受单位领导指派或奉命而参与实施了一定犯罪行为的人员，一般不宜作为直接责任人员追究刑事责任”之规定，如果采矿技术人员仅仅是执行命令履行正常工作职责的，则一般不应将其认定为责任人员。 （四）矿山开采施工人员是否应在非法采矿单位犯罪中承担责任 在非法采矿单位犯罪中，有的矿山企业安排单位内部施工人员进行开采作业，更多的则是雇佣外部施工人员。由于开采施工人员对犯罪的支配力较弱，无论内部还是外部施工人员，一般不应作为直接责任人员追究刑事责任。理由如下： 第一，开采施工人员只是按照单位指令从事工作，矿山开采的地点、时间、开采方式等事项一般均由单位具体安排，开采施工人员仅是提供操作机器开采矿石等一般性劳务。 第二，开采施工人员在提供开采作业服务过程中，对于矿山企业采矿许可证是否有效存续，是否存在越界开采行为等，一般并不清楚掌握情况，现实中也无法期待其对矿山企业的开采合法性进行甄别。 第三，即使施工人员知道存在非法采矿行为的，因其属于被雇佣的角色，需要查明施工人员是否参与利润分成或领取高额固定报酬。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》（法释〔2016〕25号）中规定，对受雇佣为非法采矿、破坏性采矿犯罪提供劳务的人员，除参与利润分成或者领取高额固定工资的以外，一般不以犯罪论处。
一是在全面收集证据基础上综合判定。办案人员应结合案件具体情况,针对相关人员的责任认定问题全面收集证据,在综合分析的基础上加以判定。例如，为查清法定代表人是否实际参与非法采矿，应充分调查收集公司内部关于非法采矿的股东会决议、董事会决议、总经理办公会会议纪要，以及公司管理层对于非法采矿施工、结算、销售等有关环节的签批文件等。
二是充分考虑期待可能性。只有当一个人具有违法行为的期待可能性时，才有可能对其予以谴责。在非法采矿单位犯罪中，应根据行为人的具体状况判断期待可能性的有无及大小。例如，作为单位一般工作人员，一般难以期待其冒着失业的风险违抗单位领导的指令、纠正单位违法行为，认定这类人员责任时不应强人所难。 三是坚持刑法谦抑性原则。刑法作为惩治犯罪的手段，是法律的最后一道防线，应本能地保持适用的谨慎。对非法采矿单位犯罪中“直接负责的主管人员”“直接责任人员的”的认定应当持慎重态度，避免不当扩大化适用。对于仅挂名而未参与公司经营管理的法定代表人，对于未实际参与非法采矿行为的矿长，对于受单位指派完成未明显超出职责范围任务的采矿技术人员，以及其他虽涉及非法采矿但未起到较大作用的公司人员，不宜认定为单位犯罪中的责任人员。
（吴永高，北京金诚同达律师事务所高级合伙人。在原国土资源部法律中心工作多年，曾任自然资源部法律顾问，长期从事土地和矿产等自然资源领域法律实务和理论研究工作。吴永高律师团队先后代理了众多矿业权纠纷案件和矿业并购重组项目，擅长处理矿业权出让转让、矿产资源压覆、自然保护区退出、涉矿审计整改、涉矿刑事案件等法律事务，联系电话：13691099787）
